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各县（区）人民政府，市政府各部门、直属机构：

《关于在市场监管领域全面推行部门联合“双随机、一公开”监管实施方案》已经市人民政府第77次常务会研究同意，现印发给你们，请认真贯彻落实。

澳门现金网_皇冠篮球比分网-球探体育:人民政府? ? ?

2020年7月19日? ? ?

（此件公开发布）

关于在市场监管领域全面推行部门联合

“双随机、一公开”监管实施方案

为认真贯彻落实国务院、自治区人民政府关于在市场监管领域全面推行部门联合“双随机、一公开”监管的重大决策部署，持续深化我市“放管服”改革，进一步优化营商环境，实现“双随机、一公开”监管在市场监管领域的全覆盖、常态化，根据《国务院关于在市场监管领域全面推行部门联合“双随机、一公开”监管的意见》（国发〔2019〕5号）和《宁夏回族自治区人民政府关于在全区市场监管领域全面推行部门联合“双随机、一公开”监管的实施意见》（宁政规发〔2019〕5号），结合我市实际，制定如下实施方案。

一、总体要求

（一）指导思想。

以澳门现金网_皇冠篮球比分网-球探体育新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻落实党的十九大和十九届二中、三中、四中全会精神，切实转变监管理念，创新监管方式，健全以“双随机、一公开”监管为基本手段、以重点监管为补充、以信用监管为基础的新型监管机制，切实做到监管到位、执法必严，使守法守信者畅行天下、违法失信者寸步难行，进一步营造公平竞争的市场环境和法治化、便利化的营商环境。

（二）基本原则。

——坚持全面覆盖。将“双随机、一公开”作为市场监管的基本手段和方式，除特殊重点领域外，原则上所有行政检查都应通过双随机抽查的方式进行，取代日常监管原有的巡查制和随意检查，形成常态化管理机制。对抽查中发现的问题线索一查到底、依法处罚，并将处罚结果记于相应市场主体名下，形成对违法失信行为的长效制约。

——坚持规范透明。严格依法依规落实市场监管责任，形成科学规范、公平公正、公开透明的“双随机、一公开”监管工作机制。除法律法规明确规定外，抽查事项、抽查计划、抽查结果都要及时、准确、规范向社会公开，实现阳光监管，杜绝任性执法。

——坚持问题导向。实施信用风险分类监管，针对突出问题和风险开展双随机抽查，提高监管精准性。在按照抽查计划做好“双随机、一公开”监管的同时，对通过投诉举报、转办交办、数据监测等发现的具体问题要进行有针对性的检查，对发现的问题线索依法依规处理。

二、工作目标

2020年底，实现市场监管领域相关部门联合“双随机、一公开”监管全覆盖、常态化。

2022年底，市场监管领域新型监管机制基本确立，基本实现综合监管、智慧监管。

三、重点任务

（一）加快应用监管工作平台建设。

以国家企业信用信息公示系统（宁夏）为依托，将已建成的宁夏部门协同监管平台作为全市市场监管领域部门联合“双随机、一公开”监管工作平台，为各有关部门开展本系统双随机抽查提供技术支撑。各县（区）人民政府、各有关部门已经建设并使用的工作平台要与宁夏部门协同监管平台整合对接，相关监管信息要与宁夏部门协同监管平台实现互联互通，以满足部门联合双随机抽查工作需要和协同监管，避免数据重复录入、多头报送。（牵头部门：市场监督管理局，责任部门：市发展和改革委、教育局、公安局、人力资源和社会保障局、生态环境局、住房和城乡建设局、交通运输局、农业农村局、商务局、旅游和文化体育广电局、卫生健康委、应急管理局、中卫海关、中卫税务局、统计局）

（二）统一“双随机、一公开”监管各项制度。

1.编制随机抽查事项清单。市场监管领域各有关部门要依照相关法律、法规、规章规定，在部门权责清单基础上，制定本部门随机抽查事项清单，明确抽查依据、抽查主体、事项名称、抽查内容和抽查方式等。随机抽查事项分为一般检查事项和重点检查事项。一般检查事项针对一般监管领域，抽查比例应根据监管实际情况设置上限。重点检查事项针对涉及安全、质量、公共利益等重要领域，抽查比例不设上限；抽查比例高的，可以通过随机抽取的方式确定检查批次顺序。要严格控制重点检查事项的数量和一般检查事项的抽查比例。

随机抽查事项清单要根据法律、法规、规章立改废释和工作实际情况进行动态调整，并及时通过相关网站和部门协同监管平台向社会公开。随机抽查事项清单每年11月底前报市市场监督管理局汇总，编制形成全市统一的双随机抽查事项清单，并在相关网站和宁夏部门协同监管平台向社会公开。[牵头部门：市场监督管理局，责任部门：市发展改革委、教育局、公安局、人力资源社会保障局、生态环境局、住房和城乡建设局、交通运输局、农业农村局、商务局、旅游和文化体育广电局、卫生健康委、应急管理局、中卫海关、中卫税务局、统计局，各县（区）人民政府]

2.建立健全随机抽查“两库”。市场监管领域各有关部门要依据法律法规和部门职责分工，按照“谁审批、谁监管，谁主管、谁监管”的原则，通过分类标注、批量导入等方式，在宁夏部门协同监管平台分别建立或调整与部门职责相对应的检查对象名录库和执法检查人员名录库（统称“两库”）。

检查对象名录库既可以包含企业、个体工商户等市场主体，也可以包含产品、项目、行为等。

检查人员名录库应包括所有行政执法公务员、具有行政执法资格的工作人员和从事日常监管工作的人员，并按照执法资质、业务专长进行分类标注，提高抽查检查专业性。对特定领域的抽查，可在满足执法检查人数要求的基础上，吸收检测机构、科研院所、专家学者等进入检查队伍，通过提供专家咨询意见等方式辅助执法，满足专业性抽查的需要。要根据检查对象和执法检查人员变动情况，对“两库”进行动态管理，相关信息及时归集到部门协同监管平台。[牵头部门：市场监督管理局，责任部门：市发展和改革委、教育局、公安局、人力资源和社会保障局、生态环境局、住房和城乡建设局、交通运输局、农业农村局、商务局、旅游和文化体育广电局、卫生健康委、应急管理局、中卫海关、中卫税务局、统计局，各县（区）人民政府]

3.制定随机抽查工作规范。市场监管领域各有关部门要结合本行业领域监管实际，在自治区各有关部门制定抽查工作指引的基础上，制定完善本部门相应的抽查工作细则，对随机抽查事项清单内的各类抽查事项逐一明确抽查的工作程序、检查项目、检查方法等，为基层执法检查人员提供操作指南，增强监管执法的统一性和科学性。[牵头部门：市场监督管理局，责任部门：市发展和改革委、教育局、公安局、人力资源和社会保障局、生态环境局、住房和城乡建设局、交通运输局、农业农村局、商务局、旅游和文化体育广电局、卫生健康委、应急管理局、中卫海关、中卫税务局、统计局，各县（区）人民政府]

（三）规范“双随机、一公开”抽查工作流程。

1.制定年度抽查工作计划。除特殊重点领域外，市场监管领域各相关部门对企业的检查，必须纳入“双随机、一公开”年度抽查工作计划，不得随意检查和执法扰民。市场监管领域各相关部门要结合实际及行业主管部门的工作部署，围绕本部门抽查事项清单，统筹制定年度抽查工作计划（含本系统抽查计划和部门联合抽查计划），于每年1月10日前抄告上级主管部门和同级市场监管部门。各县（区）人民政府要结合本地实际和上级行业主管部门的抽查要求，于每年1月底前统筹制定本辖区年度抽查计划，并抄告上级市场监管部门。各部门年度联合抽查计划由市场监管部门牵头制定，报市人民政府同意后，于每年2月10日前通过部门协同监管平台向社会公布。年度抽查工作计划可根据工作实际动态调整，调整事项在本季度末最后一周抄告上级主管部门和同级市场监管部门，同时向社会公布。

年度抽查工作计划要科学确定部门联合抽查的事项和发起、参与部门，对相关重点检查事项实时综合监管，实现“进一次门、查多项事”。可以采取不定向方式确定检查对象，根据其经营范围确定参与部门和抽查事项；可以根据对市场监管风险的研判，确定联合抽查的范围，并明确参与部门及所需抽查事项；可以与专项整治相结合，将相关部门纳入联合抽查范围，在特定领域开展联合抽查；可以将联合抽查的比例和频次与抽查对象的信用分类状况或等级挂钩，对风险等级较高、信用水平较差或存在重大安全隐患的检查对象，适当增加抽查比例和频次。[牵头部门：市场监督管理局，责任部门：市发展和改革委、教育局、公安局、人力资源和社会保障局、生态环境局、住房和城乡建设局、交通运输局、农业农村局、商务局、旅游和文化体育广电局、卫生健康委、应急管理局、中卫海关、中卫税务局、统计局，各县（区）人民政府]

2.随机抽取检查对象和执法检查人员。各县（区）人民政府根据年度抽查工作计划，组织领导本辖区内的部门联合“双随机、一公开”监管工作。各联合抽查牵头部门要根据抽查涉及的对象范围及参与部门，负责统一随机抽取检查对象，组织协调检查日程安排、工作进度、检查方式等事宜。通过公开、公正的方式从检查对象名录库中随机抽取检查对象。针对不同风险程度、信用等级的检查对象采取差异化监管措施，合理确定、动态调整抽查比例和检查对象被抽查概率，既保证必要的抽查覆盖面和监管效果，又防止检查过多和执法扰民。

执法检查人员的抽取要综合考虑辖区地理环境、人员配备、业务专长、保障水平等客观因素，因地制宜选择执法检查人员的随机抽取方式，随机匹配执法检查人员。对执法检查人员有限，不能满足本区域内随机抽查基本条件的，可以采取直接委派、上下联合方式，或与相邻区域执法检查人员进行随机匹配。（牵头部门：联合抽查事项发起部门，责任部门：相关参与部门）

3.科学确定抽查检查方式。市场监管领域各相关部门可以根据监管实际情况采取实地核查、书面检查、网络监测等方式，抽查模式可采用综合大联查、风险分类联查、专项整治联查等。涉及专业领域的，可以委托有资质的机构开展检验检测、财务审计、调查咨询等工作，或依法采用相关机构作出的鉴定结论。

采取实地检查的，执法检查人员不得少于2人，应当出示行政执法证件和工作证。现场检查结束后，应当如实填写现场检查记录，由检查对象签字和盖章。每次随机检查工作结束后要形成抽查情况报告。抽查情况报告包括抽查时间、检查对象数量、抽查内容、抽查情况、处理意见和建议等内容。（牵头部门：联合抽查事项发起部门，责任部门：相关参与部门）

4.强化抽查检查结果公示运用。除依法依规不适合公开的情形外，各有关部门应当在抽查任务完成后20个工作日内，按照“谁检查、谁录入、谁公开”的原则，将抽查检查结果通过宁夏部门协同监管平台进行公示并记于检查对象名下，接受社会监督。要建立健全“双随机、一公开”监管档案管理制度，抽查工作结束后，要将监管执法检查记录及相关资料整理归档，按有关规定做好档案管理工作。

各相关部门要加强抽查检查结果的共享和运用，实现抽查检查结果的互通互认。要完善抽查对象诚信档案，将部门联合抽查检查结果与信用相关的信息纳入检查对象的社会信用记录。根据抽查对象信用状况实行分类分级动态监管，健全和落实经营异常名录管理、严重违法失信企业名单管理和失信联合惩戒等制度，增强市场主体守法自觉性。对抽查检查中发现的问题，按照“谁监管、谁负责”的原则，及时移交违法线索，加强事中事后监管，防止监管脱节。对抽查发现的违法违规行为依法加大惩处力度，并对整改情况进行跟踪。对涉嫌犯罪的及时移送司法机关。[责任部门：市场监管领域各相关部门，各县（区）人民政府]

5.健全风险防控机制。在发挥“双随机、一公开”监管日常性、基础性作用的同时，对涉及特殊重点领域，未列入抽查事项清单的事项，按照现有方式严格监管。对通过投诉举报、转办交办、数据监测等发现的违法违规个案线索，要及时进行检查、处置；需要立案查处的，要按照行政处罚程序规定进行调查处理。要坚持问题导向，对通过上述渠道反映的普遍性问题和突出风险，要通过双随机抽查的方式，针对所涉抽查事项开展有针对性的专项检查，并根据实际情况确定抽查行业、抽查区域及抽查比例，确保不发生系统性、区域性风险。对无证无照经营，有关部门应当按照《无证无照经营查处办法》等法律法规的规定予以查处。[责任部门：市场监管领域各相关部门，各县（区）人民政府]

四、保障机制和措施

（一）强化组织领导。建立澳门现金网_皇冠篮球比分网-球探体育:市场监管领域部门联合“双随机、一公开”监管联席会议制度，联席会议由分管副市长为召集人、分管副秘书长和市市场监管局局长为副召集人、成员由市市场监督管理局、市发展和改革委、教育局、公安局、人力资源和社会保障局、生态环境局、住房和城乡建设局、交通运输局、农业农村局、商务局、旅游和文化体育广电局、卫生健康委、应急管理局、中卫海关、澳门现金网_皇冠篮球比分网-球探体育:税务局、统计局等部门组成，联席会议办公室设在市市场监督管理局。联席会议各成员单位要统一思想认识，转变监管理念，优化顶层设计，切实加强对本系统“双随机、一公开”监管工作的指导、督促。市市场监管局要发挥好牵头作用，加强统筹协调，会同各相关部门共同推进“双随机、一公开”监管工作的深入开展。

各县（区）人民政府要将市场监管领域各相关部门联合“双随机、一公开”监管的经费保障纳入本级财政预算，将部门联合“双随机、一公开”监管工作实施情况纳入本级政府绩效考核体系，加强督查督导，确保工作有序推进。要合理配置、统筹使用监管执法资源，提高装备水平，完善档案管理，确保有效监管。

（二）严格责任落实。各有关部门要进一步增强责任意识。对忠于职守、履职尽责的，要给予肯定和鼓励，对未履行、不当履行、违法履行“双随机、一公开”监管职责的，要依法依规严肃处理；涉嫌犯罪的，移送有关国家机关依法处理。同时，按照“尽职照单免责，失职照单问责”的原则，对严格依据抽查事项清单和相关工作要求开展“双随机、一公开”监管，市场主体出现问题的，应结合执法人员工作态度、程序方法、客观条件等进行综合分析，对该免责的依法依规免予追究相关责任。各县（区）人民政府、各有关部门可以结合实际，细化追责免责相关标准，明确政策标准和评判界线，既严格问责追责，又有效保护基层执法人员担当作为、干事创业的积极性。

（三）营造良好环境。各有关部门要做好相关法规规章和规范性文件的立改废释工作，推进部门联合“双随机、一公开”监管法治化进程。要加强干部队伍建设，调整充实“双随机、一公开”监管工作力量，强化监管执法业务培训，提升市场监管领域“双随机、一公开”监管能力水平。充分利用广播、电视、报纸、网络等多种渠道，加大对“双随机、一公开”监管工作的宣传力度，弘扬市场主体守法诚信经营行为，曝光违法失信等不良行为，提升“双随机、一公开”监管的社会影响力和公众知晓度，加快形成政府公正监管、企业诚信自律、社会公众监督的社会共识和良好氛围。要做好信息报送工作，各县（区）人民政府、各有关部门于每年5月20日前、11月20日前将本县（区）、本部门半年、年终“双随机、一公开”监管工作情况和抽查数据信息报市市场监督管理局。